21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(　　)，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%49%

　　B.30%50%

　　C.35%45%

　　D.33%50%

　　22.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到(　　)和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國家發(fā)改委

　　C.國務(wù)院

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　23.通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　24.中國外匯交易中心總部設(shè)在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　25.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上40萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　26.滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　27.(　　)常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。

　　A.發(fā)行國債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　28.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　29.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用(　　)的發(fā)行方式。

　　A.包銷

　　B.承購包銷

　　C.代銷

　　D.公開招標(biāo)

　　30.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于(　　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　31.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時(shí)

　　D.獨(dú)立

　　32.投資者持有某上市公司(　　)股份時(shí)，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　33.按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票

　　D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券

　　34.(　　)為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國債登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　35.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)(　　)，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　36.(　　)是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A.向銀行借款

　　B.發(fā)行債券

　　C.發(fā)行證券

　　D.募集捐款

　　37.貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內(nèi)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　40.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.審計(jì)所

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)