(76) 以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.清償順序位于次級債務之前

　�、�.清償順序位于一般債務之后

　�、�.是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內不可贖回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

　　(77) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )。

　�、�.有固定的業(yè)務場所和相應設施

　�、�.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當備有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　(78) 下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為( )。

　�、�.普通股Ⅱ.優(yōu)先股

　�、�.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 固定收益證券較容易受到購買力風險的影響.

　　(79) 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　�、�.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集份。

　　(80) 下列關于公司債券的特點，正確的有( )。

　�、�.公司債券是公司與特定債權人形成的債權債務關系

　　Ⅱ.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系

　�、�.公司債券不是通過其他債權文書形式表現(xiàn)的

　�、�.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答'B1

　　(86) 關于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　�、�.上市公司盈利當年都必須進行分紅派息

　　Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅱ、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權登記日。

　　(87) 關于普通股票股東的義務描述正確的有( )。

　�、�.公司的實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益

　�、�.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

　　Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益

　�、�.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的.應當依法承擔賠償責任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司股東應該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益：不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益.

　　(88) 按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。

　　Ⅰ.政府證券Ⅱ.政府機構證券

　�、�.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按證券發(fā)行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機構證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。

　　(89) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟形勢Ⅱ.基金規(guī)模

　　Ⅲ.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：二是宏觀經(jīng)濟形勢。

　　(90)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有( )。

　�、�.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%

　　Ⅱ.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%

　�、�.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%

　�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(91) 下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。

　�、�.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易

　�、�.履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調整

　　Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證

　�、�.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.權證發(fā)行人應提供履約擔保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調整;(2)提供經(jīng)交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。

　　(92) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。

　�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測

　�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險

　�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(93) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。

　�、�.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標

　�、�.債券托管Ⅳ.分銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(94) 有價證券的特征包括( )等方面。

　�、�.期限性Ⅱ.風險性

　�、�.收益性Ⅳ.流動性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(95) 以下關于組合投資的論述，正確的有( )。

　�、�.能部分降低系統(tǒng)風險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風險

　　Ⅲ.不能降低系統(tǒng)風險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　系統(tǒng)性風險即市場風險，是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風險不能通過分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風險。

　　(96) 關于代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理

　�、�.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓

　�、�.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書

　　Ⅳ.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。

　　(97) 關于傭金，以下表述正確的有( )。

　�、�.A股傭金標準的起點與B股相同

　�、�.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度

　�、�.債券交易傭金標準由證券交易所制定

　�、�.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　Ⅰ項，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.

　　(98) 下列表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。

　　(99) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。

　�、�.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權記錄方式相同

　　Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權記錄方式不同。

　　(100) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。

　�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　　Ⅲ.宏觀經(jīng)濟政策Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。

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