二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　(51)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有( )。

　　Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　�、�.公司治理健全

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整

　�、�.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間;④財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　(52) 私募發(fā)行的對象有( )。

　　Ⅰ.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　　Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者。

　　(53) 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

　�、�.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　(54) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項包括( )。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　　Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　(55) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、�.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況

　�、�.對財務(wù)會計報告作虛假記載

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　(56) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　Ⅱ.最近2年財務(wù)會計文件無虛假記載

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　Ⅳ.無重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅠV

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(57) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。

　�、�.臨時周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

　　(58) 指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。

　　Ⅰ.費用低廉Ⅱ.風(fēng)險較小

　�、�.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風(fēng)險較小;③在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。

　　(59) 證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

　　Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、�.維護市場良好秩序的需要

　　Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　�、�.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護市場良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(60) 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

　　(61) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行次級債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　　Ⅲ.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

　　(62) 關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。

　�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　　Ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　　Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。

　　(63) 有限售條件股份包括( )。

　�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　�、�.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　(64) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　(65) 下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有( )。

　�、�.有價證券一般標(biāo)有票面金額

　�、�.有價證券是一種虛擬資本

　�、�.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　　Ⅳ.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　(66) 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.股票已公開發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　�、�.公司股本總額不少于5000萬元

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

　　(67)金融市場的功能有( )。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

　�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟功能

　　V.反映經(jīng)濟運行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:略

　　(68) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　　Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　�、�.促進產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(69) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

　�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

　�、�.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　　Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: Ⅱ項權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　(70) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　�、�.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　　Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(71)下列關(guān)于股票市場的說法.正確的有( )。

　　Ⅰ.股票屬于有價證券.本身具有價值

　�、�.股票價格波動較為劇烈.難以進行有效的預(yù)測.風(fēng)險相對較大

　　Ⅲ.股票市場具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　�、�.上市公司是不會退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關(guān)，1錯誤：一些經(jīng)營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險.Ⅳ錯誤。

　　(72) 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下( )選擇。

　�、�.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　�、�.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　�、�.行使權(quán)利認(rèn)購其他股東的普通股票

　�、�.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報酬

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬：三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　(73) 證券中介機構(gòu)主要包括( )。

　�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　Ⅲ.會汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評級公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券中介機構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織.主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等。

　　(74)以下屬于證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的有( )。

　�、�.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險公司的償付能力和市場行為

　�、�.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場

　　V.對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡV

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:Ⅱ項屬于保監(jiān)會的職責(zé);Ⅲ項屬于人民銀行的職責(zé);V項屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。

　　(75) 關(guān)于撤單.以下說法正確的有( )。

　�、�Ĉ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　�、�.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　�、�.委托成交部分不得撤單

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略