一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　(1)證券公司應至少有( )名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A: 5

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第11條的規(guī)定，證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　(2) 在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。

　　A: 揚基債券

　　B: 武士債券

　　C: 熊貓債券

　　D: 無國籍債券

　　答案:A

　　解析:

　　在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券”。

　　(3) 證券發(fā)行市場又被稱為( )。

　　A: 初級市場

　　B: 二級市場

　　C: 流通市場

　　D: 次級市場

　　答案:A

　　解析:

　　證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

　　(4) ( )的頒布實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用。

　　A: 《證券投資基金法》

　　B: 《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C: 《開放式證券投資基金試點辦法》

　　D: 《證券投資基金運作管理辦法》

　　答案:A

　　解析: 2013

　　年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施.

　　以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。

　　(5) 關于地方政府債券.下列論述正確的是( )。

　　A: 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B: 收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　答案:D

　　解析:

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益?zhèn)��?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。

　　(6)股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品是將結構化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類。

　　A: 發(fā)行方式

　　B: 嵌人式衍生產(chǎn)品

　　C: 收益保障性

　　D: 聯(lián)結的基礎產(chǎn)品

　　答案:D

　　解析:

　　按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為基于互換的結構化產(chǎn)品、基于期權的結構化產(chǎn)品等類別。

　　(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。

　　A: 猛犬債券

　　B: 龍債券

　　C: 斗牛士債券

　　D: 武士債券

　　答案:B

　　解析:

　　龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。

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　　(8) 下列不屬于基金交易費的是( )。

　　A: 經(jīng)手費

　　B: 證管費

　　C: 過戶費

　　D: 審汁費

　　答案:D

　　解析: 審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。

　　(9) 債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。

　　A: 市場利率下調(diào)時，收益上升

　　B: 市場利率下調(diào)時，收益下降

　　C: 市場利率上調(diào)時，收益上升

　　D: 市場利率上調(diào)時.收益不變

　　答案:A

　　解析:

　　債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

　　(10)可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。

　　A: 擔保債券

　　B: 抵押債券

　　C: 優(yōu)先股票

　　D: 普通股票

　　答案:D

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當股票價格上漲時。可轉(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權比較有利。

　　(11) 下列不屬于證券中介機構的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 資信評級公司

　　C: 會計師事務所

　　D: 證券登記結算機構

　　答案:A

　　解析:

　　在證券發(fā)行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務所等為證券發(fā)行與投資服務的中立機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構。

　　(12) 下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　　A: 深證新指數(shù)

　　B: 深證A股指數(shù)

　　C: 深證B股指數(shù)

　　D: 深證創(chuàng)新指數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　在深圳證券交易所的股價指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

　　(13) 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。

　　A: 30

　　B: 33

　　C: 65

　　D: 225

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(14)按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于( )。

　　A: 內(nèi)幕交易行為

　　B: 操縱市場行為

　　C: 欺詐客戶行為

　　D: 虛假陳述行為

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(15) 市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是( )。

　　A: 流動性風險

　　B: 信用風險

　　C: 操作風險

　　D: 法律風險

　　答案:A

　　解析:

　　題干所述是流動性風險的定義，A項符合題意。信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的;法律風險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。

　　(16) 基金管理公司最核心的一項業(yè)務是( )。

　　A: 證券投資基金業(yè)務

　　B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C: 投資咨詢服務

　　D: 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　(17) 基金銷售機構受( )的委托，從事基金銷售活動。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金發(fā)起人

　　D: 基金份額持有人大會

　　答案:A

　　解析: 略

　　(18) 股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機關繳納。

　　A: 中國結算公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 證券公司

　　答案:A

　　解析:

　　為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統(tǒng)一繳納。

　　(19) 按照交易對象劃分，( )交易屬于股票交易。

　　A: 可轉(zhuǎn)換債券

　　B: B股

　　C: 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

　　D: ETF

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易的對象就是證券買賣的標的物。在委托買賣證券的情況下，證券交易對象也就是委托合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項

　　A、C均為債券交易：選項D為基金交易。

　　(20) 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A: 信用風險

　　B: 結算風險

　　C: 市場風險

　　D: 操作風險

　　答案:A

　　解析: 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風險。

　　(21) 價值型股票基金與成長型股票基金相比( )。

　　A: 投資風險相對較低

　　B: 投資風險一樣

　　C: 投資風險相對較高

　　D: 投資風險高低無法比較

　　答案:A

　　解析:

　　價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票.其市盈率、市凈率通常較低;成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?其市盈率、市凈率通常較高。價值型股票的投資者比成長型股票的投資者一般表現(xiàn)得更有耐心.更傾向于長期投資。價值型股票基金的投資風險要低于成長型股票基金。

　　(22) 下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預色彩最濃的是( )。

　　A: 審批制

　　B: 注冊制

　　C: 備案制

　　D: 核準制

　　答案:A

　　解析: 審批制：帶有強烈計劃經(jīng)濟和行政干預色彩的新股發(fā)行監(jiān)管制度。

　　(23) 下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是( )。

　　A: 定期存款單的遠期合約

　　B: 遠期匯率協(xié)議

　　C: 遠期利率協(xié)議

　　D: 單個股票的遠期合約

　　答案:A

　　解析:

　　債權類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約.

　　(24) 在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務的法人機構是( )。

　　A: 財務公司

　　B: 投資銀行

　　C: 證券登記結算公司

　　D: 金融資產(chǎn)管理公司

　　答案:C

　　解析:

　　證券登記結算公司的具體職能是：對證券和資金進行清算、交收和過戶，使買入者得到證券.賣出者得到資金.

　　(25) 以下關于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯誤的是( )。

　　A: 由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構進行信用評級

　　B: 由金融機構承銷

　　C: 在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

　　D: 在證券交易所交易

　　答案:D

　　解析:

　　非金融企業(yè)債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券�！躲y行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構進行信用評級.由金融機構承銷.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。