81[單選題] 債券利率的主要影響因素有(　)。

　�、�.借貸資金市場利率水平

　�、�.籌資者的資信

　�、�.債券期限長短

　�、�.資金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券利率亦受很多因素影響，主要有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。

　　82[單選題] 看漲期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)(或合約到期日)按(　)買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

　　Ⅰ.協(xié)定價(jià)格

　�、�.敲定價(jià)格

　　Ⅲ.行權(quán)價(jià)格

　�、�.市場價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)(或合約到期日)按協(xié)定價(jià)格(也稱敲定價(jià)格或行權(quán)價(jià)格)買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

　　83[單選題] 作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有(　)。

　�、�.保證收益

　�、�.分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.專業(yè)理財(cái)

　�、�.集合投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)理財(cái)。

　　84[單選題] 根據(jù)委托時(shí)效限制分類的委托指令有(　)。

　�、�.當(dāng)日委托

　�、�.整數(shù)委托

　�、�.市價(jià)委托

　　Ⅳ.開市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　85[單選題] 影響股價(jià)變動的基本因素包括(　)。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　　Ⅱ.行業(yè)與部門因素

　�、�.公司經(jīng)營狀況

　�、�.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：影響股價(jià)變動的基本因素包括：①公司經(jīng)營狀況。②行業(yè)與部門因素。③宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　86[單選題] 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　�、�.記名股票

　�、�.普通股票

　�、�.不記名股票

　�、�.優(yōu)先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù);優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。

　　87[單選題] 證券交易所的職責(zé)包括(　)。

　�、�.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　Ⅱ.應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求

　　Ⅲ.證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)

　�、�.證券交易所無權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所的職責(zé)包括：①證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;②應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求;③證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé);④上市推薦人不按規(guī)定履行職責(zé)的，證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分。

　　88[單選題] 下列屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是(　)。

　�、�.執(zhí)行會員大會的決議

　　Ⅱ.選舉和罷免會員理事

　�、�.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　Ⅳ.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：①執(zhí)行會員大會的決議;②制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;④審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;⑤審定對會員的接納;⑥審定對會員的處分;⑦根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;⑧會員大會授予的其他職責(zé)。

　　89[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與暴露的描述中，正確的是(　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合

　�、�.暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)暴露的程度可以用暴露和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)加以刻畫

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合。沒有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒有風(fēng)險(xiǎn)，也就無所謂金融風(fēng)險(xiǎn)了。同時(shí)，暴露與風(fēng)險(xiǎn)又具有不同的內(nèi)涵，暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)，而風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性。風(fēng)險(xiǎn)暴露的程度可以用暴露和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)加以刻畫。

　　90[單選題] 國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是(　)。

　　Ⅰ.基金興華

　�、�.基金金泰

　　Ⅲ.基金安信

　�、�.基金開元

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　91[單選題] 公司可以進(jìn)行股份回購的情形有(　)。

　�、�.公司增加注冊資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎勵(lì)給本公司職工

　　Ⅳ.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　92[單選題] 貨幣政策的營運(yùn)目標(biāo)包括(　)。

　�、�.中介目標(biāo)

　�、�.最終目標(biāo)

　�、�.操作目標(biāo)

　�、�.初級目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營運(yùn)目標(biāo)。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，是政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁。

　　93[單選題] 法律上對普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制的一般原則有(　)。

　�、�.股份公司只能用未分配利潤支付紅利

　　Ⅱ.股份公司只能用留存收益支付紅利

　�、�.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

　�、�.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定。一般原則有：股份公司只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。

　　94[單選題] 證券公司的(　)必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　�、�.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　�、�.變更公司章程中的一般條款

　�、�.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu);②變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本;③變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;④變更公司章程中的重要條款;⑤合并、分立、變更公司形式;⑥停業(yè)、解散、破產(chǎn);⑦證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　95[單選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有(　)。

　�、�.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　�、�.抗外部沖擊的能力

　　Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　�、�.行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)。②行業(yè)可持續(xù)性。③抗外部沖擊的能力。④監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。⑤勞資關(guān)系。⑥財(cái)務(wù)與融資問題。⑦行業(yè)估值水平。

　　96[單選題] 基金與股票的區(qū)別在于(　)。

　�、�.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　Ⅱ.籌集資金的投向不同

　�、�.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　�、�.投資數(shù)量不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金與股票的區(qū)別包括：①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。②所籌集資金的投向不同。③收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

　　97[單選題] 信托市場的主體即為信托當(dāng)事人。信托當(dāng)事人包括(　)。

　�、�.信托關(guān)系人

　�、�.信托委托人

　�、�.信托受托人

　　Ⅳ.信托受益人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：信托當(dāng)事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　98[單選題] 完整的股票價(jià)格指數(shù)編制步驟包括(　)。

　�、�.選擇樣本股

　　Ⅱ.選定某基期

　�、�.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

　�、�.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值;③計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正;④指數(shù)化。

　　99[單選題] B股賬戶是專門為投資者買賣(　)而設(shè)置的。

　�、�.人民幣特種股票

　�、�.境外上市外資股

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　　Ⅳ.境內(nèi)上市股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　100[單選題] 不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)尋找型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型3種類型。

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