41[單選題] (　)是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.H股

　　D.紅籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。

　　42[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于(　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

　　43[單選題] 代表基金份額(　)%以上的基金份額持有人有權(quán)就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　44[單選題] (　)年，我國(guó)首次發(fā)行國(guó)際債券。

　　A.1982

　　B.1983

　　C.1984

　　D.1985

　　參考答案：A

　　參考解析：對(duì)外發(fā)行債券是我國(guó)吸引外國(guó)資金的一個(gè)重要渠道，從1982年首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券至今，我國(guó)各類籌資主體已在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行了100多次債券。

　　45[單選題] 基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬(wàn)元人民幣。

　　46[單選題] 基金份額持有人大會(huì)一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結(jié)算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　47[單選題] 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)(　)的一定比率計(jì)算。

　　A.凈值

　　B.總值

　　C.市場(chǎng)價(jià)值

　　D.公允價(jià)值

　　參考答案：A

　　參考解析：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　48[單選題] 指數(shù)型基金又稱(　)。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.被動(dòng)型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　參考答案：B

　　參考解析：被動(dòng)型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。

　　49[單選題] 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以(　)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　50[單選題] B股是指(　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.我國(guó)香港上市外資股

　　C.紐約上市外資股

　　D.我國(guó)境內(nèi)上市外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。這類股票稱為B股。

　　51[單選題] 下列屬于交易所衍生工具的是( )。

　　Ⅰ.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

　�、�.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易

　�、�.在期貨交易所交易的各類期貨合約

　�、�.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

　　52[單選題] 債券的票面要素包括(　)。

　�、�.債券的票面價(jià)值

　�、�.債券的到期期限

　　Ⅲ.債券的票面利率

　�、�.債券發(fā)行者名稱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　53[單選題] 全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為(　)。

　�、�.全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)

　　Ⅱ.全球金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)

　�、�.金融創(chuàng)新的趨勢(shì)

　�、�.全球貨幣統(tǒng)一趨勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)所述內(nèi)容。故選A。

　　54[單選題] 下列各項(xiàng)中，(　)是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　�、�.戰(zhàn)爭(zhēng)

　　Ⅱ.財(cái)政政策

　�、�.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　�、�.貨幣政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。②經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。③貨幣政策。④財(cái)政政策。⑤市場(chǎng)利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國(guó)際收支狀況。

　　55[單選題] 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別有(　)。

　　Ⅰ.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免

　�、�.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買

　�、�.付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　�、�.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證，而且免繳利息稅。不同之處在于：①申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。投資者購(gòu)買憑證式國(guó)債，可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;購(gòu)買儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)，須開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買。②債權(quán)記錄方式不同。③付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)付息方式比較多樣，既有按年付息品種，也有利隨本清品種。④到期兌付方式不同。⑤發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有。⑥承辦機(jī)構(gòu)不同。

　　56[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有(　)。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　　Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括：①在證券交易所掛牌交易的股票。②在證券交易所掛牌交易的債券。③證券投資基金。④證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　57[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的有(　)。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行問(wèn)債券市場(chǎng)

　�、�.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯。②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)。④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　58[單選題] 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括(　)。

　�、�.資產(chǎn)收益權(quán)

　�、�.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)

　　Ⅲ.重大決策權(quán)

　�、�.選擇管理者權(quán).

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

　　59[單選題] 可以作為利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的有(　)。

　�、�.政府短、中、長(zhǎng)期債券

　　Ⅱ.歐洲美元債券

　�、�.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　60[單選題] 下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　�、�.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)

　�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)

　�、�.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，我國(guó)于1998年年底頒布了《人民共和國(guó)證券法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程的正確描述。故選B。