26.一般性的貨幣政策工具有(　　)。

　�、�.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)Ⅱ.基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅲ.再貼現(xiàn)率Ⅳ.存款準(zhǔn)備金率

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　�、�.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　�、�.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　�、�.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)

　�、�.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.基金管理人的職責(zé)包括(　　)等。

　　Ⅰ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　�、�.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格

　�、�.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　�、�.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.基金反映的是信托關(guān)系

　�、�.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　Ⅲ.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具

　�、�.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下對(duì)契約型基金和公司型基金說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　�、�.契約型基金的投資者是基金公司的股東

　　Ⅳ.公司型基金與契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.基金份額持有人的義務(wù)包括(　　)。

　�、�.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　�、�.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額

　�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是(　　)。

　　Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.期貨Ⅳ.銀行定期存款單

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.以下屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是(　　)。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

　�、�.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　�、�.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　35.金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是(　　)。

　�、�.避險(xiǎn)Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)Ⅳ.新技術(shù)革命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括(　　)。

　　Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券

　�、�.長(zhǎng)期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　38.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于(　　)引起的。

　�、�.保證金制度

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易.遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　Ⅳ.每日結(jié)算制度

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件(　　)。

　�、�.基金份額持有人不少于1000人

　�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　Ⅲ.基金合同期限l0年以上

　　Ⅳ.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件.在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換

　　Ⅲ.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有(　　)。

　�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　�、�.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.盈虧特點(diǎn)不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)特征。

　�、�.市場(chǎng)容量大.籌資能力強(qiáng)

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　Ⅲ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求.上市手續(xù)簡(jiǎn)單.發(fā)行成本低

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　�、�.不動(dòng)產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.未來收益證券化Ⅳ.債券組合證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.以下對(duì)金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.交易可協(xié)商Ⅱ.存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)化合約Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理手段

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易市場(chǎng)的關(guān)系說法正確的是(　　)。

　�、�.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　�、�.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.公募發(fā)行是適合于(　　)的發(fā)行人。

　　Ⅰ.證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大

　�、�.節(jié)省發(fā)行費(fèi)用Ⅳ.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.我國(guó)證券發(fā)行實(shí)行(　　)。

　�、�.核準(zhǔn)制Ⅱ.注冊(cè)制

　�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會(huì)制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.以下關(guān)于證券交易所說法正確的是(　　)。

　�、�.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

　�、�.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　�、�.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括(　　)。

　�、�.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交Ⅱ.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　�、�.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ