26.看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件(　　)一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　A.賣出

　　B.買入

　　C.買人或賣出

　　D.買入和賣出

　　27.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債.我國(guó)采取(　　)方式發(fā)行。

　　A.行政分配

　　B.公開招標(biāo)

　　C.銀行發(fā)售

　　D.承購包銷

　　28.以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是(　　)。

　　A.綜合股價(jià)平均數(shù)

　　B.修正股價(jià)平均數(shù)

　　C.加權(quán)殷價(jià)平均數(shù)

　　D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　29.下列不符合期貨交易制度的是(　　)。

　　A.交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金

　　B.交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

　　C.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉

　　D.會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

　　30.融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)存款基本利率

　　B.金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　C.法定存款準(zhǔn)備金利率

　　D.超額存款準(zhǔn)備金利率

　　31.長(zhǎng)期資本流動(dòng)的方式不包括(　　)。

　　A.國(guó)際直接投資

　　B.銀行資金劃撥

　　C.國(guó)際證券投資

　　D.國(guó)際貸款

　　32.按照交易對(duì)象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.B股

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

　　D.ETF

　　33.長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般為(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或l0年以上

　　34.股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券公司

　　35.中央銀行減少貨幣供給量，可通過(　　)渠道來實(shí)現(xiàn)。

　　A.降低再貼現(xiàn)率

　　B.在公開市場(chǎng)上賣出證券

　　C.增加外匯儲(chǔ)備

　　D.減少商業(yè)銀行在中央銀行的存款

　　36.以下選項(xiàng)中，關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是(　　)。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)需由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理

　　B.經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營(yíng)業(yè)部可以從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

　　D.自營(yíng)買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　37.基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成(　　)。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.線性關(guān)系

　　D.凸性

　　38.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　39.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)估值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金份額凈值

　　40.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的(　　)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　41.基金銷售機(jī)構(gòu)受(　　)的委托，從事基金銷售活動(dòng)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金份額持有人大會(huì)

　　42.下列不屬于央行貨幣政策的是(　　)。

　　A.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　B.改變貼現(xiàn)率

　　C.改變銀行準(zhǔn)備金

　　D.改變稅率

　　43.(　　)不屬于金融衍生工具.

　　A.金融期權(quán)

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.金融期貨

　　D.基金

　　44.(　　)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A.證券公司

　　B.結(jié)算參與人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　45.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于(　　)。

　　A.100萬元

　　B.200萬元

　　C.400萬元

　　D.800萬元

　　46.采用(　　)方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A.自助委托

　　B.人工電話委托

　　C.非柜臺(tái)委托

　　D.柜臺(tái)委托

　　47.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指(　　)基金。

　　A.主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

　　B.主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

　　C.主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

　　D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的

　　48.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向(　　)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.個(gè)人投資者

　　D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　49.下列關(guān)于國(guó)際債券的表述，不正確的是(　　)。

　　A.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.國(guó)際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大

　　C.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

　　D.發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

　　50.保薦制度不包括(　　)。

　　A.建立獨(dú)立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度