二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的.資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括(　　)。

　�、�.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務人員具有碩士以上的學位

　�、�.業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應計利息是分解的.價格隨行就市

　　Ⅱ.目前，國債交易采用全價交易

　�、�.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　�、�.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務權(quán)限。

　�、�.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　　Ⅲ.特定證券的主交易商報價

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13的均價

　�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　　Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形

　�、�.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有(　　)。

　�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價格”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.證券交易市場包括(　　)。

　�、�.場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所

　�、�.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額

　　Ⅲ.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　�、�.場外交易市場包括店頭市場

　�、�.在場外交易市場上.交易方式有不同的形式

　�、�.柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次

　�、�.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

　�、�.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損

　　Ⅱ.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅳ.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包含的含義有(　　)。

　�、�.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　　Ⅱ.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　�、�.發(fā)行人必須在約定的時間還本付息

　�、�.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.合格境外機構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.證券市場一體化、金融機構(gòu)混業(yè)化

　　Ⅱ.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化

　　Ⅲ.金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　Ⅳ.交易所重組與會員化、金融風險復雜

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.關(guān)于股票風險性的敘述，正確的是(　　)。

　�、�.投資者在買人股票時。對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期

　�、�.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　Ⅲ.風險也就是損失.高風險的股票會給投資者帶來較大損失

　�、�.通常.如果要引導投資者投資風險較高的股票.就必須提供更高的預期收益

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　　B.ⅡⅢ

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下(　　)選擇。

　�、�.行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票

　�、�.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　�、�.行使權(quán)利認購其他股東的普通股票

　　Ⅳ.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報酬

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　　B.ⅡⅢ

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　　16.優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成(　　)。

　�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　Ⅱ.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　Ⅳ.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

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　　17.債券不能收回投資的風險有(　　)。

　�、�.債務人不履行債務Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)

　�、�.流通市場風險Ⅳ.發(fā)行市場風險

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同

　�、�.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.下面關(guān)于央行票據(jù)說法正確的是(　　)。

　�、�.是為了彌補財政赤字Ⅱ.是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣

　�、�.是一種短期債券Ⅳ.中國人民銀行用它進行公開市場業(yè)務

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　　20.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%

　�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%

　�、�.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%

　�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.關(guān)于外國債券論述不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　　Ⅱ.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　　Ⅲ.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　A.ⅠⅡ

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　　D.ⅠⅡⅣ

　　22.按股東享有權(quán)利和承擔風險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括(　　)。

　�、�.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)

　　Ⅲ.優(yōu)先認股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

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　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.歐洲債券的描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　�、�.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

　�、�.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　�、�.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多.它不需要官方主管機構(gòu)的批準

　　A.ⅠⅡ

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有(　　)。

　�、�.政府債券Ⅱ.金融債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

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　　25.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是(　　)。

　　Ⅰ.籌資用于某種特殊用途Ⅱ.改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)

　�、�.增加自身權(quán)益資本Ⅳ.輔助國家宏觀調(diào)控政策

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