一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中.q有--N符合題目要求，不選、

　　錯(cuò)選均不得分。

　　1.股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動(dòng)性

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　2.在證券投資基金信托關(guān)系中，(　　)是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會(huì)

　　3.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向(　　)申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　4.股票的發(fā)行價(jià)格不得(　　)票面金額。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.沒有要求

　　5.不屬于直接融資范疇的是(　　)。

　　A.股票融資

　　B.公司債券融資

　　C.國(guó)債融資

　　D.向銀行借款

　　6.債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流動(dòng)性

　　D.償還性

　　7.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　8.ETF屬于(　　)。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.保本基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.基金中的基金

　　9.下列屬于貨幣市場(chǎng)的是(　　)。

　　A.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

　　B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　C.中國(guó)大陸A股市場(chǎng)

　　D.銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　10.(　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的.約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具.

　　A.銀行票據(jù)

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.短期票據(jù)

　　11.從本質(zhì)上說(shuō)，回購(gòu)協(xié)議是一種(　　)。

　　A.以證券為抵押品的抵押貸款

　　B.融資租賃

　　C.信用貸款

　　D.金融衍生產(chǎn)品

　　12.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.2%

　　13.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　14.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日(　　)，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

　　A.9：15至9：30

　　B.9：30至15：00

　　C.9：25至9：30

　　D.9：20至9：30

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　16.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜

　　B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

　　18.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

　　19.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括(　　)環(huán)節(jié)。

　　A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

　　B.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

　　C.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

　　D.感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

　　20.LⅠBOR指的是(　　)。

　　A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率

　　B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

　　C.香港銀行同業(yè)拆借利率

　　D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　21.下列機(jī)構(gòu)中.對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

　　22.金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種(　　)。

　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度

　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　23.在金融宏觀調(diào)控中.貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過(guò)程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指(　　)。

　　A.企業(yè)的股票發(fā)行與流通

　　B.居民的金融投資

　　C.政府的國(guó)債發(fā)行與流通

　　D.貨幣的供給與需求

　　24.ETF在申購(gòu)、贖回與開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于(　　)。

　　A.開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券

　　B.ETF的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

　　C.ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金

　　D.ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

　　25.(　　)不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.債券柜臺(tái)市場(chǎng)

　　B.證券交易所

　　C.銀行間債券市場(chǎng)

　　D.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

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