9、會計師事務所申請證券資格時，不得存在的情形有(　)。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅳ.上一年度審計業(yè)務收入多于2600萬元

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　10、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列(　)條件。

　�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內部管理制度

　�、�.有公司章程

　�、�.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　11、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

　　Ⅲ.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元

　　Ⅳ.具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度等

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合下列(　)條件。

　�、�.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　�、�.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20

　�、�.資產(chǎn)評估機構依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年

　�、�.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　13、證券交易所具有以下(　)特征。

　�、�.有固定的交易場所和交易時間

　　Ⅱ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　�、�.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　�、�.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　14、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《人民共和國證券法》的有關規(guī)定，行使下列(　)職責。

　�、�.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　�、�.收集整理證券信息，為會員提供服務

　�、�.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究

　�、�.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　15、證券投資者保護基金的來源有(　)。

　�、�.國內外機構、組織及個人的捐贈

　�、�.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　�、�.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　Ⅳ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　16、中國證監(jiān)會的職責有(　)。

　�、�.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權

　　Ⅱ.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　�、�.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　�、�.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ