二、組合型選擇題

　　1、在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者融通資金的主要方式有(　)。

　�、�.間接融資 Ⅱ.對內(nèi)融資

　　Ⅲ.直接融資 Ⅳ.對外融資

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、直接融資的基本特點是，擁有暫時閑置資金的單位和需要資金的單位直接進(jìn)行資金融通，不經(jīng)過任何中介環(huán)節(jié)。其具體特點包括(　)。

　�、�.分散性 Ⅱ.直接性

　�、�.信譽的差異性較小 Ⅳ.部分不可逆性

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、直接融資對金融市場的不利影響包括(　)。

　�、�.直接融資雙方在資金數(shù)量、期限、利率等方面受到的限制多

　�、�.直接融資使用的金融工具其流通性較間接融資的要弱，兌現(xiàn)能力較低

　�、�.直接融資的風(fēng)險較大

　　Ⅳ.資金供求雙方聯(lián)系不緊密，不利于資金快速合理配置和使用效益的提高

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4、下列關(guān)于我國證券市場投資者的結(jié)構(gòu)及演化說法正確的是(　)。

　�、�.第一階段(1990-1996年)，機構(gòu)投資者的投資行為缺乏規(guī)范

　�、�.第二階段(1996-2000年)，中小投資者處于弱勢地位

　�、�.第三階段(2001 -2005年)，證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時期

　�、�.第四階段(2005年以后)，以機構(gòu)投資者為主體

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5、保險中介機構(gòu)根據(jù)從事業(yè)務(wù)的內(nèi)容不同分為(　)。

　　Ⅰ.保險代理機構(gòu)

　�、�.保險兼業(yè)代理機構(gòu)

　　Ⅲ.保險公估機構(gòu)

　�、�.保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　6、關(guān)于信息報送與披露制度的說法，正確的是(　)。

　�、�.信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起7個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　�、�.信息公開披露制度主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露

　�、�.年報審計監(jiān)管是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

　　Ⅳ.信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起4個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

　　Ⅲ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　8、下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有(　)。

　�、�.投資咨詢機構(gòu)

　�、�.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　�、�.財務(wù)顧問機構(gòu)

　　Ⅳ.資信評級機構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ