一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議，這指的是( )。[2017 年 6 月真題]

　　A.勤勉盡職原則

　　B.遵紀守法原則

　　C.公平公正原則

　　D.謹慎客觀原則

　　【答案】D

　　【解析】證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應遵守十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。其中，謹慎客觀原則，是指執(zhí)業(yè)者應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。

　　2.證券分析師在執(zhí)業(yè)中提出的建議和結論不得違背社會公共利益，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議，這是證券分析師的( )原則的內涵。[2017 年 11 月真題]

　　A.謹慎客觀

　　B.公正公平

　　C.獨立誠信

　　D.勤勉盡職

　　【答案】B

　　【解析】證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應遵守十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。其中，公正公平原則，是指執(zhí)業(yè)者提出建議和結論不得違背社會公眾利益。證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。

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　　3.證券分析師應當本著對投資者和客戶高度負責的精神，切實履行應盡的職業(yè)責任，從而向投資人和委托單位提供具有專業(yè)見解的意見，這樣一來體現(xiàn)了證券分析師的( )原則。[2017 年 4 月真題]

　　A.謹慎客觀

　　B.勤勉盡職

　　C.公正公平

　　D.獨立誠信

　　【答案】B

　　【解析】勤勉盡職原則，是指執(zhí)業(yè)者應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的職業(yè)責任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。

　　4.證券公司研究報告的撰寫人是( )。[2017 年 4 月真題]

　　A.證券分析師

　　B.保薦代表人

　　C.證券投資顧問

　　D.經紀人

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議;證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告。

　　5.以下說法中錯誤的是( )。[2017 年 4 月真題]

　　A.證券分析師不得以客戶利益為由作出有損社會公眾利益的行為

　　B.證券分析師可以依據未公開信息撰寫分析報告

　　C.證券分析師不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論

　　D.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

　　【答案】B

　　【解析】根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，證券研究報告可以使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外。

　　6.分析師發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不少于( )年。[2017 年 11 月真題]

　　A.3

　　B.5

　　C.1

　　D.2

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于 5 年。

　　7.證券公司，證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起( )個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。[2016 年 6 月真題]

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.1

　　【答案】A

　　【解析】根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十二條，證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起 6 個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　8.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，( )根據自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。[2016年 5 月真題]

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評級機構

　　【答案】A

　　【解析】根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結果報送中國證監(jiān)會。