8.證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，關(guān)于信息的審慎使用，下列說法正確的有( )。[2016 年 6 月真題]

　�、�.不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　�、�.不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

　　Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息

　�、�.不得以任何形式使用或者泄露上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告，不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第九條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息。

　　9.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。[2016 年 4 月真題]

　�、�.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　�、�.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　�、�.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃

　�、�.被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十條，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一為被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。

　　10.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說法正確的包括( )。

　�、�.遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平

　�、�.建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制

　　Ⅲ.應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性

　�、�.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來源的合法合規(guī)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)包括：①發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平;②發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制;③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性;④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來源的合法合規(guī)性。

　　11.按研究內(nèi)容分類，證券研究報(bào)告可以分為( )。

　　Ⅰ.宏觀研究

　�、�.行業(yè)研究

　　Ⅲ.策略研究

　�、�.公司研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券研究報(bào)告按研究內(nèi)容分類，一般有宏觀研究、行業(yè)研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。

　　12.在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

　�、�.“證券研究報(bào)告”字樣

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

　　Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

　�、�.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括：①證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源;②使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示;③發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。

　　13.下列關(guān)于證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是( )。

　　Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

　�、�.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研報(bào)告相關(guān)人員的考核

　　Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起 3個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)