9.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的說法中，不正確的是( )。[2016 年 5 月真題]

　　A.應(yīng)當(dāng)審慎使用信息

　　B.不得將無法確認(rèn)來源合法性的信息寫入證券研究報告

　　C.對于市場傳言，可以根據(jù)自己的分析作為研究結(jié)論的依據(jù)

　　D.不得將無法確認(rèn)來源合規(guī)性的信息寫入證券研究報告

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告，不得將無法認(rèn)定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。

　　10.對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理的是( )。[2016 年 4 月真題]

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院院證券監(jiān)督管理機構(gòu)分支機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第四條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　11.發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( )以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。[2016 年 4 月真題]

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十二條，發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份 1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　12.下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。[2016 年 4月真題]

　　A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

　　【答案】D

　　【解析】證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　13.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　B.上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息

　　C.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　D.證券公司通過市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商等處獲取的內(nèi)幕信息

　　【答案】D

　　【解析】D 項，證券研究報告可以使用證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。

　　14.下列關(guān)于證券分析師制作發(fā)布證券研究報告的說法不正確的有( )。

　　A.證券研究報告的分析與結(jié)論在邏輯上可以不一致

　　B.不得編造并傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息

　　C.應(yīng)當(dāng)基于認(rèn)真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結(jié)論

　　D.應(yīng)當(dāng)自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)基于認(rèn)真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結(jié)論。證券研究報告的分析與結(jié)論應(yīng)當(dāng)保持邏輯一致性。

　　15.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的( )。

　　A.統(tǒng)一性

　　B.獨立性

　　C.均衡性

　　D.公平性

　　【答案】D

　　16.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

　　A.自動回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經(jīng)營制度

　　【答案】B

　　【解析】《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定，該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

　　17.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)，自確定并公告發(fā)行價格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。[2017 年 6 月真題]