11、證券公司應當根據(jù)客戶的( )，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　I. 證券專業(yè)知識

　　II. 證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　　III. 年齡

　　IV. 財務與收入狀況

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 IV

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　　12、下列關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。

　　I. 證券營業(yè)部應當將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　　II. 證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

　　III. 證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　　IV. 證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.II、 III 、IV

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　　13、股份有限公司的董事會成員可以是( )人。

　　I.5

　　II.15

　　III.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

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　　14、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括()。

　　I. 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

　　II. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　　III. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　IV. 財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

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　　15、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的()。

　　I. 金融投資經(jīng)驗

　　II. 風險承受能力

　　III. 風險管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

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　　16、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司不承擔交易中的價格風險

　　II.證券公司與客戶是代理委托關系

　　III.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中不賺取差價

　　IV.證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業(yè)務收入

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、II 、IV

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　　17、賬戶管理主要包括( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III .賬戶信息比對與報送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　A.II 、III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、IV

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　　18、下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務的業(yè)務范圍。

　　Ⅰ. 使用自有資金進行的股權投資

　�、�. 設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行的股權投資

　�、�. 為客戶提供股權投資的財務顧問服務

　�、�. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　19、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括()。

　　I. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

　　II. 公司合并的

　　III .公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

　　IV .公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.II 、III 、IV

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　　20、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有( )。

　　I. 責令停止發(fā)行

　　II. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　III .處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV .對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

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