1、下列關(guān)于股票發(fā)行說法正確的是( )。

　　Ⅰ 實行公平、公正的原則

　�、� 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同

　�、� 同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　Ⅳ 不同性質(zhì)的單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付不相同價額

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　2、對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( )。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　3、在證券交易中，虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

　　Ⅰ證券交易所

　�、� 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　�、笞C券業(yè)協(xié)會

　　Ⅳ 證券投資者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　4、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有( )。

　　I. 明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　II. 明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　III. 對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　IV. 明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　5、關(guān)于公司債券發(fā)行的條件，說法正確的是( )。

　�、窆煞萦邢薰�司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元

　�、蚶塾媯�券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%

　�、� 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

　�、� 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　6、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露( )和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　　I 準(zhǔn)確

　　II 完整

　　III 及時

　　IV 真實

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　7、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

　　I. 自營業(yè)務(wù)賬戶

　　II. 風(fēng)險限額

　　III. 資產(chǎn)配置

　　IV. 席位情況

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　8、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定( )

　�、� 真實、合法的資金和賬戶

　�、� 業(yè)務(wù)隔離

　�、� 明確授權(quán)

　　Ⅳ 風(fēng)險監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進入焚題庫

　　9、商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　II. 金屬期貨

　　III. 能源期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　10、有限責(zé)任公司的董事會的職權(quán)是()。

　　I 執(zhí)行股東會的決議

　　II 制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　�、鬀Q定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫