11、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

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　　12、對(duì)于證券交易的方式，《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣(mài)

　　B.約定競(jìng)價(jià)

　　C.分散交易

　　D.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

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　　13、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為( )

　　A.協(xié)助開(kāi)戶

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.為客戶提供期貨資訊

　　D.了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

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　　14、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

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　　15、證券發(fā)行人不能提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

　　A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、效益性

　　B.及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性

　　C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　D.及時(shí)性、真實(shí)性、效益性

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　　16、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由( )予以取締

　　A.市級(jí)以上人民政府

　　B.縣級(jí)以上人民政府

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　17、收購(gòu)人所持有的被收購(gòu)公司的股份達(dá)到該公司的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

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　　18、《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

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　　19、按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

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　　20、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

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