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　　1、被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間()。

　　A.可以繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

　　B.可以在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　C.可以擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

　　D.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

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　　2、單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

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　　3、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　4、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

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　　5、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在( )萬元以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.150

　　B.100

　　C.30

　　D.50

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　　6、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其( )。

　　A.民事責(zé)任

　　B.刑事責(zé)任

　　C.法律責(zé)任

　　D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

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　　7、關(guān)于分公司的說法正確的是( )

　　A.分公司具有法人資格

　　B.分公司在一定程度上可以承擔(dān)一定得法律后果

　　C.分公司的業(yè)務(wù)不受總公司控制

　　D.分公司可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)

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　　8、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )以下的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上20萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

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　　9、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　10、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機(jī)構(gòu)的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.國家司法機(jī)關(guān)

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