11、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。

　　I. 合法經(jīng)營原則

　　II .自主經(jīng)營原則

　　III. 自負(fù)盈虧原則

　　IV. 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

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　　12、有下列情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的

　　III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　13、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險監(jiān)控報(bào)告。

　�、� 股東大會

　　Ⅱ 董事會

　�、� 實(shí)際控制人

　�、� 投資決策機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　14、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括()。

　�、� 證券賬戶的開立

　　Ⅱ 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　�、� 證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　Ⅳ 證券賬戶合并與注銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　15、證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。

　　I.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　II.操縱市場

　　III.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　IV.內(nèi)幕交易

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　16、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　I 為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II 挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　III 侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV 違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立()。

　　I.融券專用證券賬戶

　　II.融資專用資金賬戶

　　III.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　IV.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.II 、IV

　　D.I 、III 、IV

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　　18、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

　　I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　　II. 股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　　IV. 中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　A.II、 III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、IV

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　　19、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。

　　I. 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II. 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　III. 商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　IV. 證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

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　　20、( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　I. 發(fā)行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的監(jiān)事

　　IV. 上市公司的一般工作人員

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

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