11、單位或個人認(rèn)購或受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )，應(yīng)事先通知證券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

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　　12、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

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　　13、私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。

　　A.一個是公開募集基金，一個是非公開募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集對象不同

　　D.信息披露要求不同

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　　14、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

　　C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

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　　15、非法開設(shè)證券交易場所的，由( )予以取締

　　A.縣級以上人民政府

　　B.市級以上人民政府

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

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　　16、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

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　　17、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在( )以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.150萬元

　　B.100萬元

　　C.30萬元

　　D.50萬元

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　　18、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

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　　19、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

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　　20、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

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