1、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。

　　I .責(zé)令改正

　　II. 給予警告

　　III. 沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　IV .撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III、 IV

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　　2、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司( )

　　I.不向客戶墊付資金

　　II.分享客戶買賣證券的價差

　　III.承擔客戶的價格風(fēng)險

　　IV.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

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　　3、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。

　　I 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II 在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　III 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I、 III 、IV

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　　4、期貨交易所的職責(zé)包括( )。

　　I. 提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　II. 設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市

　　III. 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

　　IV. 制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

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　　5、申請證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件( )。

　　Ⅰ.100萬元人民幣的注冊資本

　�、�.有固定場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他通信傳遞設(shè)施

　�、�.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6、證券交易實行( )。

　�、� 公平原則

　　Ⅱ 公開原則

　�、� 及時原則

　　Ⅳ 公正原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。

　　I. 證券賬戶

　　II. 證券交易賬戶

　　III. 資金賬戶

　　IV. 資金交易賬戶

　　A.I 、II

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II、 IV

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　　8、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在( )方面嚴格分離。

　　I .人員

　　II. 賬戶

　　III. 信息

　　IV. 資金

　　A.I、 II 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 III

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　　9、有限責(zé)任公司設(shè)立的條件包括( )

　　I.有公司章程

　　II.有公司名稱

　　III.有公司的組織機構(gòu)

　　IV.有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　10、下列具有法人資格的有()。

　�、� 分公司

　�、� 子公司

　　Ⅲ 母公司

　�、� 總公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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