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　　1、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人不包括( )

　　A.國(guó)家工作人員

　　B.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　C.證券交易所工作人員

　　D.銀行從業(yè)人員

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　　2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起 ( )檢查一次。

　　A.兩年

　　B.半年

　　C.每年

　　D.三年

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　　3、公司股東決定合并公司通知債券人必須經(jīng)過( )以上的代表表決通過

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.全票

　　D.5%

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　　4、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不超過()日。

　　A.60

　　B.360

　　C.90

　　D.180

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　　5、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )以下的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

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　　6、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

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　　7、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

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　　8、下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

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　　9、按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

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　　10、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按()寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

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