(11) 下列關(guān)于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有( )。

　�、�.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)

　�、�.股東大會決議分為普通決議和特別決議

　�、�.上市公司股東大會決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(12) 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　�、�.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　Ⅲ.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　�、�.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(13) 以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是( )。

　�、�.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

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　　(14)下列各項(xiàng)中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí).無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向__________其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí)，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí).除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(15) 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　�、�.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　�、�.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

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　　(16) 對證券從業(yè)人員及其機(jī)構(gòu)的罰則。說法正確的是( )。

　�、�.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的�；蛘咚�聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　　Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　　Ⅲ.協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的.協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處

　�、�.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) ( )應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件Ⅳ.招股公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

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　　(18)依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　�、�.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　�、�.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(19) 關(guān)于委托指令及其有效期.以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(20)董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)Ⅱ.負(fù)債Ⅲ.損益Ⅳ__________.資本充足

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

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