(1)以下選項中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有( )。

　�、�.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市

　　Ⅱ.首次公開發(fā)行股票在主板上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(2) 下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有( )。

　�、�.公司可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　�、�.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(3)甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有( )。

　�、�.甲的出質(zhì)行為有效

　�、�.甲的出質(zhì)行為無效

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: Ⅰ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(4) 投資者買賣證券的基本途徑是( )。

　　Ⅰ.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　�、�.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(5)招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。

　　Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　�、�.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　�、�.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　　Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(6)( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(7) 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有( )。

　�、�.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說明書

　�、�.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(8)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為( )兩個階段。

　�、�.定價Ⅱ.初步詢價

　�、�.競價Ⅳ.累計投標(biāo)詢價

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(9) 下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　�、�.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　�、�.公司分配股利或增資計劃

　　Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(10) 投資者具有( )的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報

　�、�.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫