(11) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A: 5億

　　B: 2億

　　C: 1億

　　D: 5000萬

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(12) 在中國，( )承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

　　A: 證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 基金公司會(huì)員部

　　D: 證券交易所

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(13)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(14) 基金托管人每( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 2個(gè)月

　　C: 半年

　　D: 周

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(15) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A: 結(jié)果犯

　　B: 預(yù)測犯

　　C: 原因犯

　　D: 過程犯

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(16) 證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A: 誠實(shí)信用

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 公平

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(17) 上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是( )。

　　A: 最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　B: 最近3年內(nèi)曾公開發(fā)行證券的.不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤和上年下降50%以上的情形

　　C: 最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%

　　D: 最近3年內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(18)朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會(huì)建議任職構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家基金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說法正確的是( )。

　　A: 朱某不能接受聘任

　　B: 如果在這一年內(nèi).朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任

　　C:如果這一年內(nèi).朱某沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為，則可以接受聘任

　　D: 證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后.可以接受聘任

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(19) 從2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實(shí)行( )。

　　A: 備案制

　　B: 審批制

　　C: 標(biāo)準(zhǔn)制

　　D: 注冊(cè)制

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(20) 對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是( )。

　　A: 中國證券登記結(jié)算公司

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證監(jiān)會(huì)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫