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　　(1) 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為( )記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　A: 警示信息

　　B: 獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C: 處罰信息

　　D: 基本信息

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　　(2) 下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系

　　B: 兩公司問(wèn)是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對(duì)子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)

　　C: 母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人

　　D:母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會(huì)導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn)母公司對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

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　　(3)根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)( )的管理。

　　A: 證券交易所會(huì)員

　　B: 證券登記結(jié)算

　　C: 上市公司

　　D: 證券交易活動(dòng)

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　　(4) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

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　　(5) 對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。

　　A: 核準(zhǔn)

　　B: 備案

　　C: 注冊(cè)

　　D: 關(guān)注

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　　(6) 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

　　A: 重大遺漏

　　B: 不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C: 虛假記載

　　D: 誤導(dǎo)性陳述

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　　(7)根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是( )。

　　A: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　B: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　C: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　D: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

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　　(8)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A: 1/4

　　B: 1/2

　　C: 1/3

　　D: 2/3

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　　(9) 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是( )。

　　A: 股東會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 監(jiān)事會(huì)

　　D: 理事會(huì)

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　　(10) 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡膠

　　D: 原油

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