(11) 證券公司債券的發(fā)行人可聘請( )擔任債權(quán)代理人。

　�、�.基金管理公司Ⅱ.律師事務所

　�、�.信托投資公司Ⅳ.托管銀行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(12) 申請發(fā)行可交換債券的公司應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　　Ⅲ.當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當此發(fā)行的公司債券的擔保物

　�、�.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(13) 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指( )等情況。

　�、�.5%以上證券中斷交易

　�、�.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　�、�.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　�、�.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14)按照《公司法》，我國公司的組織形式包括( )。

　�、�.合伙公司

　　Ⅱ.有限合伙公司

　�、�.有限責任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(15) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有( )。

　�、�.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

　�、�.公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常不能成為內(nèi)核小組成員

　�、�.內(nèi)核小組成員中應當有熟悉法律、財務的專業(yè)人員

　�、�.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(16) 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應當表決的事項有( )。

　�、�.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定

　�、�.境外上市方案

　�、�.境外上市計劃

　�、�.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(17)根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有( )

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務狀況良好

　�、�.公司在最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 保薦制度主要包括( )。

　�、�.建立獨立董事制度

　　Ⅱ.明確保薦期限

　�、�.確立保薦責任

　　Ⅳ.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(19) 股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。

　　Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　�、�.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(20) 下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有( )。

　�、�.有限責任公司變更為股份有限公司的。應當符合有限責任公司的設立條件

　�、�.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司

　�、�.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務由變更后的公司繼承

　　Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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