(11) 初次進行H股時須進行( ).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A: 國內(nèi)路演

　　B: 國外路演

　　C: 國際路演

　　D: 國內(nèi)國外同時路演

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　　(12)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在首次公開發(fā)行的初步詢價階段，下列情形出現(xiàn)時，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行的是( )。

　　A: 發(fā)行2億股.參與報價的詢價對象不足30家

　　B: 發(fā)行3億股.參與報價的詢價對象不足40家

　　C: 發(fā)行4億股.參與報價的詢價對象不足50家

　　D: 發(fā)行5億股.參與報價的詢價對象不足60家

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　　(13) 對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。

　　A: 5～10

　　B: 5～15

　　C: 8～15

　　D: 8～1O

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　　(14)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的( )。

　　A: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B: 證券自營業(yè)務(wù)

　　C: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D: 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

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　　(15) 上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟事項。屬于( )行為。

　　A: 欺詐客戶

　　B: 合法經(jīng)營

　　C: 操縱市場

　　D: 內(nèi)幕交易

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　　(16) 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(17) ( )應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 主承銷商

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

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　　(18) 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當為債券持有人聘請( )。

　　A: 擔保人

　　B: 經(jīng)紀人

　　C: 信用增級機構(gòu)

　　D: 債券受托管理人

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　　(19) ( )是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A: 基金財務(wù)的復(fù)核

　　B: 基金頭寸的復(fù)核

　　C: 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D: 基金財務(wù)報表的復(fù)核

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　　(20) 根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于( )。

　　A: 瀆職罪

　　B: 操縱證券市場罪

　　C: 金融詐騙罪

　　D: 妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

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