(1) 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議.至少應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.交易價(jià)格或者交易區(qū)間

　�、�.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

　　Ⅲ.決議的有效期

　�、�.相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(2) 股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)總額Ⅱ.股份資本

　�、�.注冊(cè)資本Ⅳ.股本

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　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(3) 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(4)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年__________以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

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　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(5) 上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)( )作出決議。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　�、�.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正

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　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(6)對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到( )。

　�、�.在該文件首頁(yè)簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務(wù)所在該文件首頁(yè)加蓋公章

　�、�.在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)到第××頁(yè)與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁(yè)至第××頁(yè)側(cè)面以公章蓋騎縫章

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　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(7) 以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡(jiǎn)況

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　　(8) 中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易的資金交收程序?yàn)? )。

　�、�.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國(guó)結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　　Ⅱ.T+1日.中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　�、�.T+0預(yù)交收資金不足時(shí).結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入

　�、�.T日.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收

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　　(9) 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。

　　Ⅰ.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

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　　(10) 股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括( )。

　�、�.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

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