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　　(1) 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。

　　A: 公平原則

　　B: 公正原則

　　C: 公開(kāi)原則

　　D: 公示原則

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　　(2) 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　A: 凈資本

　　B: 總資本

　　C: 凈資產(chǎn)

　　D: 總資產(chǎn)

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　　(3) 收購(gòu)期限屆滿后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 14

　　D: 15

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　　(4) 行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

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　　(5) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B: 時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D: 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

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　　(6) 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

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　　(7) 在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A: 基金持有人大會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 投資部

　　D: 投資決策委員會(huì)

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　　(8) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A: 2000萬(wàn)元

　　B: 5000萬(wàn)元

　　C: 1億元

　　D: 2億元

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　　(9) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(10) 以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是( )。

　　A: 創(chuàng)業(yè)基金

　　B: 私募基金

　　C: 證券投資基金

　　D: 社�；�金

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