(11)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時.應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括( )

　�、�.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　�、�.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額

　�、�.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(12)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其( )錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。

　�、�.姓名Ⅱ.身份證號碼

　�、�.工作單位Ⅳ.工作年限

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅢ

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　　(13) 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　　Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

　�、�.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(14)上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人通常應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論

　�、�.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的.列表披露投資項目效益情況：項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因

　　Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況.若募集資金的運用和項目未達(dá)到計劃進度和效益.應(yīng)進行說明

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(15) 公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　�、�.審計報告Ⅱ.資產(chǎn)評估報告

　　Ⅲ.資信評級報告Ⅳ.盈利預(yù)測審核報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(16) 招股說明書摘要的內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　�、�.本次發(fā)行概況

　�、�.募集資金運用

　　Ⅳ.重大事項提示

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(17) 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反( )等行為。

　�、�.法律、行政法規(guī)Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　�、�.行業(yè)規(guī)范Ⅳ.自律規(guī)則

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有( )。

　�、�.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　�、�.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(19) 證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　�、�.控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ1W

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(20) 合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。

　�、�.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　　Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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