(1) 上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)( )。

　�、�.制定嚴(yán)格有效的保密制度

　　Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(2) 某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有( )。

　�、�.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　�、�.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　�、�.在清理公司財(cái)產(chǎn)過(guò)程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　　Ⅳ.清算組經(jīng)職代會(huì)同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(3) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的表述，正確的有( )。

　�、�.股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議

　　Ⅱ.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告

　�、�.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知

　　Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的兩個(gè)工作日予以公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(4) 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。

　　Ⅰ.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　　Ⅱ.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

　�、�.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

　�、�.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(5) 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。

　�、�.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

　�、�.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外

　�、�.發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足

　�、�.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　�、�.發(fā)行股票的公司概況

　　Ⅱ.申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(7) 下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有( )。

　　Ⅰ.投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券

　�、�.法人也可以買賣證券

　　Ⅲ.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括( )。

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)

　�、�.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(9) 我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　�、�.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　�、�.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(10) 股權(quán)融資包括( )。

　�、�.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

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