(11) 股份有限公司股東大會會議應(yīng)由( )召集。

　　A: 董事會

　　B: 董事長

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事秘書

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　　(12) 契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對基金的重大事項作出決議。

　　A: 經(jīng)理層

　　B: 基金受益人大會

　　C: 董事會

　　D: 基金托管人

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　　(13) ( )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序.向投資者出售證券所形成的市場。

　　A: 一級市場

　　B: 流通市場

　　C: 二級市場

　　D: 主板市場

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　　(14) 我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。

　　A: 印花稅

　　B: 營業(yè)稅

　　C: 增值稅

　　D: 所得稅

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　　(15) 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。

　　A:未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員.且需報中國證監(jiān)會備案

　　B: 未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C: 基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準

　　D: 基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報中國證監(jiān)會

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　　(16) 主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(17) 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營.不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

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　　(18) 在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A: 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險并采取控制措施

　　B: 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

　　C: 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

　　D: 嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

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　　(19)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

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　　(20) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A: 基金

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 管理人和托管人聯(lián)名

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