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　　(1) 下列屬于自益權的是( )。

　　A: 股東大會召集請求權

　　B: 提起訴訟權

　　C: 公司事務的知情權

　　D: 股份轉讓權

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　　(2) 在基金管理公司中主要由( )承擔基金的投資運作職責。

　　A: 投資決策委員會

　　B: 主管投資的副總經(jīng)理

　　C: 投資管理人員

　　D: 基金經(jīng)理

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　　(3) 可轉換公司債券的最短期限為年，最長期限為年。( )

　　A: 3;5

　　B: 2;5

　　C: 1;6

　　D: 1;3

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　　(4)自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的( )個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報稿)。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

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　　(5) 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作，屬于( )。

　　A: 欺詐客戶行為

　　B: 虛假陳述行為

　　C: 操縱市場行為

　　D: 內(nèi)幕交易行為

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　　(6) ( )為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。

　　A: 股東會

　　B: 董事會

　　C: 監(jiān)事會

　　D: 理事會

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　　(7) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期貨

　　C: 上市交易的國債

　　D: 上市交易的企業(yè)債券

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　　(8)在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

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　　(9) 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

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　　(10)金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應當于每年前向投資者披露年度報告且應當于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。( )

　　A: 6月30日：9月30日

　　B: 6月30日：12月31日

　　C: 4月30日;9月30日

　　D: 4月30日;7月31日

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