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　　第1題：期貨是與( )相對應，并由其衍生而來。

　　A：債券

　　B：現貨

　　C：股票

　　D：期權

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　　第2題：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A：1倍以上3倍以下

　　B：1倍以上5倍以下

　　C：3倍以上5倍以下

　　D：5倍以上10倍以下

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　　第3題：證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，給予()的處罰。

　　A：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上三萬元以下罰款

　　B：責令整改，并處以警告或一萬元以上五萬元以下罰款

　　C：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上五萬元以下罰款

　　D：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上十萬元以下罰款

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　　第4題：《人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A：處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B：處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C：處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D：處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

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　　第5題：證券公司申請融資融券業(yè)務，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近()內未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或處于整改期間的情形。

　　A：4年

　　B：2年

　　C：1年

　　D：3年

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　　第6題：證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。

　　A：15%

　　B：20%

　　C：25%

　　D：10%

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　　第7題：證券公司()以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。

　　A：可以

　　B：不得

　　C：經客戶同意后可以

　　D：經報批后可以

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　　第8題：下列關于上市公司收購方式的說法，錯誤的是()

　　A：投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司

　　B：采取要約收購方式的，收購人必須遵守證券法規(guī)定的程序和規(guī)則，在收購要約期限內，不得采取要約定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的股票

　　C：采取協(xié)議收購方式，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股權轉讓

　　D：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在5日內將收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

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　　第9題：證券經紀業(yè)務營銷人員在執(zhí)業(yè)時，()。

　　A：可以在委托合同約定以外的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　B：只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C：在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，不需要明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D：可以同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托

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　　第10題：據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券，期貨投資咨詢機構應將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自()之日起保存2年。

　　A：提交審批

　　B：提供

　　C：接收

　　D：撰寫完成

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