第1題：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不得以()為依據(jù)向客戶(hù)或投資者提供分析預(yù)測(cè)或建議。

　�、�.虛假信息

　�、�.內(nèi)幕信息

　�、�.市場(chǎng)信息

　�、�.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

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　　第2題：上市公司必須依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，公開(kāi)其()。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅱ.經(jīng)營(yíng)情況

　�、�.股東對(duì)外擔(dān)保情況

　�、�.重大訴訟

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題：公司下列行為中需要依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有()。

　�、�. 合并

　　Ⅱ. 分立

　�、�. 解散

　�、�. 新設(shè)

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第4題：我國(guó)現(xiàn)有期貨交易所主要采取()和()兩種組織形式。

　�、�. 會(huì)員制

　　Ⅱ. 協(xié)會(huì)組織

　�、�. 公司制

　�、�. 政府設(shè)立

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守()。

　�、�. 國(guó)家秘密

　　Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　�、�. 客戶(hù)的商業(yè)秘密

　�、�. 客戶(hù)的個(gè)人隱私

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

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　　第6題：A證券公司全額包銷(xiāo)B公司公開(kāi)發(fā)行的公司債券，銷(xiāo)售起始日期為2015年3月1日，則其銷(xiāo)售截止日期可選擇()。

　　Ⅰ. 2015年5月27日

　�、�. 2015年5月28日

　�、�. 2015年5月29日

　�、�. 2015年5月30日

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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　　第7題：以下屬于我國(guó)商品期貨交易所的有()。

　　Ⅰ. 上海期貨交易所

　�、�. 大連期貨交易所

　�、�. 鄭州期貨交易所

　�、�. 中國(guó)金融期貨交易所

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第8題：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行()或者()。

　�、�.全員分級(jí)結(jié)算制度

　�、�.全員結(jié)算制度

　�、�.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

　　Ⅳ.會(huì)員結(jié)算制度

　　A：Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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　　第9題：注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其()等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　�、�.所在機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式

　�、�.執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)

　�、�.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題：基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分別管理或分賬保管，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員()。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.警告

　　Ⅲ.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格

　　Ⅳ.并處罰款

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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