第11題：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　A：1年

　　B：2年

　　C：3年

　　D：4年

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　　第12題：經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A：10;5%以上10%以下

　　B：3;1%以上50%以下

　　C：5;1%以上5%以下

　　D：5;5%以上10%以下

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　　第13題：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()，基金份額持有人()的基金。

　　A：固定不變、不得申請贖回

　　B：不固定、不得申請贖回

　　C：固定不變、可以申購或者贖回

　　D：不固定、可以申購或者贖回

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　　第14題：證券從業(yè)人員在從業(yè)過程中應(yīng)做到( )。

　　A：誠實(shí)信用-勤勉盡責(zé)-區(qū)別對待客戶-客戶利益優(yōu)先

　　B：誠實(shí)信用-勤勉盡責(zé)-公平對待客戶-客戶利益優(yōu)先

　　C：誠實(shí)信用-勤勉盡責(zé)-區(qū)別對待客戶-自身利益優(yōu)先

　　D：誠實(shí)信用-勤勉盡責(zé)-公平對待客戶-自身利益優(yōu)先

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　　第15題：持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()萬元。

　　A：3000

　　B：2000

　　C：2500

　　D：1000

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　　第16題：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。

　　A：基金份額凈值

　　B：基金資產(chǎn)凈值

　　C：基金份額總額

　　D：基金資產(chǎn)總額

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　　第17題：財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是(　)

　　A：監(jiān)管談話

　　B：出具警示函

　　C：撤銷資格

　　D：責(zé)令改正

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　　第18題：被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間()。

　　A：可以繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　　B：可以在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　C：可以擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　　D：由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

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　　第19題：證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A：3萬元以上30萬元以下

　　B：5萬元以上50萬元以下

　　C：3萬元以上10萬元以下

　　D：3萬元以上20萬元以下

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　　第20題：對于基金管理公司的設(shè)立申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A：3個(gè)月

　　B：12個(gè)月

　　C：6個(gè)月

　　D：9個(gè)月

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