第11題：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　　Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄

　　Ⅲ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　Ⅳ.最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第12題：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括()。

　　I .協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　III .替客戶修改交易密碼

　　IV .劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A：I 、II 、IV

　　B：II 、III、 IV

　　C：II 、III

　　D：III、 IV

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　　第13題：公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金均可投資的品種包括()。

　�、�.股票

　�、�.債券

　　Ⅲ.委托貸款

　�、�.證券衍生品

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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　　第14題：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

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　　Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布

　　A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第15題：承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項(xiàng)()。

　　A：當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

　　B：代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　C：代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期

　　D：當(dāng)事人的背景信息

　　第16題：共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的單位有()。

　　I.上海期貨交易所

　　II.鄭州商品交易所

　　III.大連商品交易所

　　IV.上海證券交易所和深圳證券交易所

　　A：I、II、III、IV

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、III

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　　第17題：下列()屬于證券公司開(kāi)展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　�、�. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第18題：下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　�、�.設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于五人

　�、�. 董事、高級(jí)管理人員不可以兼任監(jiān)事

　�、�.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表

　　Ⅳ.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19題：對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( )。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第20題：據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　)。

　�、�.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足60萬(wàn)元的，處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A：I、IV

　　B：I、II、III、IV

　　C：III、IV

　　D：I、II

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