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　　第 1 題單選

　　基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正確的是()。

　　A.基金管理人財產不足時，先承擔民事賠償責任

　　B.只承擔行政責任

　　C.只承擔民事責任

　　D.基金管理人財產不足時，先繳納罰款、罰金

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　　第 2 題單選

　　證券投資顧問與證券分析師均有()資格。

　　A.注冊金融分析師

　　B.注冊會計師

　　C.證券投資咨詢

　　D.保薦代表人

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　　第 3 題單選

　　證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

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　　第 4 題單選

　　存管銀行系統根據( )轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國結算公司

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　　第 5 題單選

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　第 6 題單選

　　證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受()形式資產。

　　A.債券

　　B.證券投資基金份額

　　C.股票

　　D.貨幣資金

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　　第 7 題單選

　　證券公司應當至少()向客戶提供一次完整、準確的資產管理報告。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月度

　　D.每半年

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　　第 8 題單選

　　根據《公司法》規(guī)定，可以作為有限責任公司和股份有限公司劃分依據的是()。

　　A.股東人數的多少

　　B.股東責任的不同

　　C.公司注冊資本的多少

　　D.公司是否發(fā)行股份

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　　第 9 題單選

　　報告和公告收購情況收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　第 10 題單選

　　下列各項不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結構的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的 20%

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