第 1 題

　　證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當遵循的原則包括( )。

　�、�.誠實守信

　�、�.勤勉盡責

　�、�.客戶利益優(yōu)先

　�、�.區(qū)別對待客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 題

　　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，可對其實施的處罰有( )。

　�、�.沒收違法所得。并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款

　�、�.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 3 題

　　財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行的職責有( )。

　　Ⅰ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　�、�.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)

　　Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　�、�.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 4 題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，當存在下列情形中的( )時，不得擔任獨立財務(wù)顧問。

　　Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　�、�.最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保

　�、�.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬在上市公任職

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 5 題

　　證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。

　�、�.挪用客戶資產(chǎn)

　　Ⅱ.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場

　　Ⅲ.自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益

　�、�.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的為公開發(fā)行證券

　�、�.發(fā)行人中請公開發(fā)行股票應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

　�、�.公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近 3 年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 7 題

　　客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當交由( )托管。

　　Ⅰ.負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會認可的證券公司

　�、�.任意一家合法經(jīng)營的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 8 題

　　下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的有( )。

　�、�.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　Ⅱ.假借客戶名義買賣證券

　�、�.客戶資金不足而接受其買入委托

　　Ⅳ.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，上市公司董事會秘書的職責包括( )。

　�、�.負責股東大會的籌備

　　Ⅱ.負責董事會會議的籌備

　�、�.負責文件的保管

　�、�.負責股東資料的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行的職責包括( )。

　　Ⅰ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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