第 11 題

　　證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

　�、�.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明

　�、�.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件

　�、�.營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 12 題

　　下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

　�、�.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

　�、�.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議

　�、�.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 13 題

　　關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　�、�.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　�、�.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

　�、�.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 14 題

　　下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內(nèi)容的是( )。

　�、�.保證金比例、維持擔(dān)保比例

　�、�.可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　�、�.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

　�、�.糾紛解決途徑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 15 題

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%

　　Ⅲ.最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息

　�、�.債券的利率不超過銀行利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 16 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　�、�.實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　�、�.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅳ.具有 2 年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 17 題

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　Ⅰ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　　Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　�、�.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 18 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)禁止從事的活動(dòng)包括( )。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.接受客戶委托，買賣證券

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 19 題

　　下列關(guān)于公司股東的義務(wù)，表述正確的有( )。

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　　Ⅳ.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 20 題

　　基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括( )。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.處 3 萬元以上 50 萬元以下罰款

　�、�.處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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