第 11 題單選

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　第 12 題單選

　　證券交易所的設(shè)立由()審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

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　　第 13 題單選

　　按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得 ( )。

　　A.溢價發(fā)行

　　B.折價發(fā)行

　　C.市價發(fā)行

　　D.平價發(fā)行

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　　第 14 題單選

　　期貨交易所的職責(zé)不包括()。

　　A.直接或間接從事期貨交易

　　B.提供期貨交易的場所

　　C.安排期貨合約上市

　　D.組織、監(jiān)督期貨交易

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　　第 15 題單選

　　公司是()，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財產(chǎn)。

　　A.企業(yè)法人

　　B.社會團(tuán)體

　　C.事業(yè)單位

　　D.機(jī)關(guān)法人

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　　第 16 題單選

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

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　　第 17 題單選

　　承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購下來，然后按市場條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的方式稱為( )。

　　A.全額代銷

　　B.全額包銷

　　C.余額代銷

　　D.余額包銷

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　　第 18 題單選

　　設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

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　　第 19 題單選

　　未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.財政部

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國人民銀行

　　D.工商行政管理機(jī)關(guān)

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　　第 20 題單選

　　證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，()協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，()對客戶開戶資料和身份真實性進(jìn)行審查。

　　A.可以，不必

　　B.不得，應(yīng)當(dāng)

　　C.不得，不必

　　D.應(yīng)當(dāng)，應(yīng)當(dāng)

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