1.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是()。

　　A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金

　　B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

　　D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權益

　　2.按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是()。

　　A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公司客戶的合法權益

　　B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D.證券公司與其他關聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

　　3.按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是()。

　　A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

　　B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。

　　C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行

　　D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

　　4.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是()。

　　A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高

　　B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定

　　C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除

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　　5.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下()公司應當建立獨立董事制度。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司

　　B.經(jīng)營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司

　　C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司

　　D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司

　　6.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有()情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的 1/4。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的 1/6

　　B.證券公司有連任 6 年以上的獨立董事

　　C.總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任

　　D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

　　7.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規(guī)定說法正確的是()。

　　A.獨立董事連任時間最多不超過 7 年

　　B.任何人員最多可以在 3 家證券公司擔任獨立董事

　　C.獨立董事應當在股東(大)會上提交工作報告

　　D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事

　　8.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是()。

　　A.當證券公司出現(xiàn)設立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責，甚至責令其更換董監(jiān)高

　　B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派岀機構

　　C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計

　　D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

　　9.證券公司 2018 年 2 月 25 日舉行了本年第一次董事會會議，以下關于董事會會議的設置和議事規(guī)則正確的是()。

　�、僖驗閹孜欢�事無法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會

　　②此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄

　�、鄞舜味�事會會議共有 2/3 的無關聯(lián)關系的董事參加

　　④董事會表決有關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事不需回避

　�、荽舜味�事會會議所作決議經(jīng)無關聯(lián)關系的董事過半數(shù)通過

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

　　10.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立()。

　�、傩匠昱c提名委員會

　�、趯徲嬑瘑T會

　�、郦毩⒍�事制度

　　④風險控制委員會

　�、荻�事會秘書

　　A.①②④

　　B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　11.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向()負責，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報告。

　　A.董事會;監(jiān)事會

　　B.董事會;股東會

　　C.股東會;股東會

　　D.董事會;董事會

　　12.某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法中正確的是()。

　　A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

　　C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

　　13.以下()屬于某證券公司的高級管理人員。

　�、俸弦�(guī)負責人李某

　�、诟笨偨�(jīng)理王某

　　③獨立董事孫某

　�、茇攧肇撠熑酥苣�

　　⑤董事會秘書陳某

　�、迗�(zhí)行委員會成員錢某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　14.以下關于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是()。

　　A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權

　　B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會負責

　　D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任

　　15.以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。

　�、俦Ｊ乜蛻裘孛�

　　②履行法定信息披露義務

　�、弁晟瓶蛻魷贤ā⑼对V處理機制

　�、懿坏门灿谩⑶终伎蛻糍Y金

　�、莶坏瞄_展業(yè)務競爭

　�、蘼男泄�司財務報告披露義務

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥