46.同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于()萬元，或者最近 3 年個人年均收入不低于()萬元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1 000;50

　　47.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是()。

　　A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

　　B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料

　　C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別，警示可能承擔的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由

　　D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　48.經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，下列做法正確的是()。

　　A.符合準人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

　　C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　D.向風(fēng)險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　49.()情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

　　A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

　　B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見

　　D.向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)

　　50.照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。

　　①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、诨�金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、刍�金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、苜徺I證券的個人投資者

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　51.請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件包括()。

　�、僖讶〉米C券從業(yè)資格

　�、诒蛔C券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用

　�、圩罱� 1 年未受過刑事處罰

　�、芪幢恢袊�證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　52.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)()年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2 年

　　B.3 年

　　C.4 年

　　D.5 年

　　53.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()不得參加資格考試。

　　A.6 個月內(nèi)

　　B.1 年內(nèi)

　　C.2 年內(nèi)

　　D.5 年內(nèi)

　　54.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁入措施。

　　A.1~3 年

　　B.3~5 年

　　C.5~10 年

　　D.終身

　　55.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是()。

　　A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機制

　　B.與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡

　　C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當事先審批

　　D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

　　56.以下最可能進行證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是()。

　　A.取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書，但 2 年沒有年檢的甲

　　B.取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風(fēng)險管控工作的乙

　　C.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格的丙

　　D.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書的丁

　　57.據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是()。

　　A.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀人證書

　　B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動

　　C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托

　　D.證券經(jīng)紀人只能是自然人

　　58.證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)時間不少于()。

　　A.20 個小時

　　B.30 個小時

　　C.60 個小時

　　D.90 個小時

　　59.根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括()。

　�、偕虡I(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　�、圩C券公司

　�、軐�業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60.下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯誤的是()。

　　A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格

　　D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書