16.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是()。

　　A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員

　　B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作

　　C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　17.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括()。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　�、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　　⑥重大交易差錯的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　18.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。

　　A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

　　B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

　　C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

　　D.重要投資要有詳細(xì)研究報告、風(fēng)險評估及決策記錄

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，()負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;()應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

　　A.股東會;高級管理人員

　　B.董事會;業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人

　　C.股東會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

　　D.董事會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

　　20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報()。

　　A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

　　21.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是()。

　　A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人

　　B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

　　C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施

　　D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

　　22.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某發(fā)現(xiàn)該證券公司 2018 年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險隱患，王某的下列做法錯誤的是()。

　　A.王某依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改

　　B.對于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C.對于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行了報告

　　D.王某督促該證券公司進行專項檢查

　　23.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是()。

　　A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

　　B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分

　　D.合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%，且不得少于 3 人

　　24.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下()舉措不能提

　　升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核

　　B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定

　　D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進行

　　25.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。

　　A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化

　　B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為

　　C.該證券公司接受了一項 30 萬元的政府補助

　　D.該證券公司分配股利或者增資的計劃

　　26.證券公司管理敏感信息的基本原則是()，這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

　　A.責(zé)任自負(fù)原則

　　B.需知原則

　　C.分散投資原則

　　D.理智投資原則

　　27.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是()。

　　A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　28.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定中，正確的是()。

　　A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和

　　合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控

　　D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻

　　29.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是()。

　　A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為 120 分

　　B.分類評價每季度進行一次

　　C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日

　　D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應(yīng)加分或扣分

　　30.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個月到 12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格()。

　　A.實際盈利低于預(yù)測盈利的 10%以上

　　B.證券上市當(dāng)年累計 40%以上募集資金的用途與承諾不符

　　C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

　　D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 24 個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更