31.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)()。

　　A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

　　B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

　　C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶

　　D.不予理睬

　　32.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

　　C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 10 年

　　D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

　　33.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級后的()內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.4 年

　　34.證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由()按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.銀行機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　35.對于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向()、()報(bào)告或者報(bào)批。

　　A.中國證監(jiān)會(huì);公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會(huì);公司注冊地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國人民銀行;公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國人民銀行;公司注冊地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　36.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.1 000 萬元

　　B.2 000 萬元

　　C.5 000 萬元

　　D.1 億元

　　37.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中錯(cuò)誤的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%

　　B.資本杠桿率不得低于 10%

　　C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于 100%

　　D.凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司()報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　A.全體股東

　　B.全體董事

　　C.全體監(jiān)事

　　D.高級管理人員

　　39.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　40.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：制定偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　41.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循()原則。

　　A.全面性、審慎性和合規(guī)性

　　B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性

　　C.全面性、審慎性和預(yù)見性

　　D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性

　　42.證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評估。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　D.經(jīng)理層

　　43.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括()。

　　A.分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源

　　B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

　　C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

　　D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺管理支持適當(dāng)分離

　　44.()是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔離墻制度

　　C.利益沖突管理機(jī)制

　　D.投資者適當(dāng)性制度

　　45. 以下()不是普通投資者必須享有的特殊保護(hù)。

　　A.信息告知

　　B.損失補(bǔ)償

　　C.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　D.適當(dāng)性匹配