41、下列因素中()對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。

　　A、票面利率

　　B、市場利率

　　C、債券面額

　　D、債券發(fā)行人

　　正確答案：B

　　【專家解析】債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格隨市場利率的變化而上下波動。

　　42、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算()，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A、銀行同期貸款利息

　　B、銀行同期存款利息

　　C、銀行同期貼現(xiàn)利息

　　D、銀行同期拆借利息

　　正確答案：B

　　【專家解析】《人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

　　43、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于()人民幣。

　　A、10億元

　　B、20億元

　　C、50億元

　　D、60億元

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　44、公司債券此相同期限政府債券的利率高，這是對()的補(bǔ)償。

　　A、利率風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、購買力風(fēng)險

　　D、財務(wù)風(fēng)險

　　正確答案：B

　　【專家解析】不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的的補(bǔ)償。

　　45、我國《證券法》規(guī)定了對證券公司()進(jìn)行管理。

　　A、分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　B、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C、按照業(yè)務(wù)類型

　　D、按照規(guī)模不同

　　正確答案：C

　　【專家解析】我國《證券法》規(guī)定了對證券公司按照業(yè)務(wù)類型進(jìn)行管理。

　　46、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債是()。

　　A、特別國債

　　B、長期建設(shè)國債

　　C、專項債券

　　D、財政債券

　　正確答案：A

　　【專家解析】考察特別國債的概念。

　　47、ETF的申購和贖回在()進(jìn)行，市場交易在()進(jìn)行。

　　A、一級市場，二級市場

　　B、二級市場，一級市場

　　C、場內(nèi)，場外

　　D、場外，場內(nèi)

　　正確答案：A

　　【專家解析】ETF的申購和贖回在一級市場進(jìn)行，市場交易在二級市場進(jìn)行。

　　48、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。

　　A、[0.1]

　　B、[0.15]

　　C、[0.2]

　　D、[0.5]

　　正確答案：A

　　【專家解析】我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　49、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般要求滿18個月以上)。

　　50、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。

　　A、[200%]

　　B、[300%]

　　C、[500%]

　　D、[6

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的500%。