21、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做()。

　　A、派發(fā)日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、股利宣布日

　　D、除息除權(quán)日

　　正確答案：A

　　【專家解析】股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。

　　22、2007年以來，主要發(fā)源于美國的()危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。

　　A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　B、次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　C、銀行信用危機(jī)

　　D、實(shí)體企業(yè)信貸

　　正確答案：B

　　【專家解析】2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。

　　23、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

　　A、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：D

　　【專家解析】信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　24、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、18個月

　　D、36個月

　　正確答案：D

　　【專家解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　25、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案：C

　　【專家解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場

　　26、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占()的股票。

　　A、數(shù)量

　　B、資金

　　C、份數(shù)

　　D、比例

　　正確答案：D

　　【專家解析】考察無面額股票的定義。

　　27、在各種基金中，一般來講管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合型基金

　　正確答案：C

　　【專家解析】在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場基金。

　　28、目前我國證券投資基金主要投資于()。

　　A、實(shí)業(yè)

　　B、未上市企業(yè)股權(quán)

　　C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

　　D、商品期貨

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　29、在ADR交易過程中，()負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案：A

　　【專家解析】在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　30、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期貨合約

　　C、金融現(xiàn)貨合約

　　D、金融期權(quán)合約

　　正確答案：A

　　【專家解析】這是金融遠(yuǎn)期合約的定義。

　　31、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

　　A、中國人民銀行

　　B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、銀監(jiān)會

　　正確答案：A

　　【專家解析】交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。

　　32、我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的投資組合()公告一次。

　　A、每月

　　B、每半年

　　C、每季度

　　D、每周

　　正確答案：C

　　【專家解析】我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的投資組合每季度公告一次。

　　33、()是計(jì)算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

　　A、基金份額凈值

　　B、基金資產(chǎn)總值

　　C、基金負(fù)債總值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案：A

　　【專家解析】經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

　　34、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。

　　A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　D、非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　正確答案：D

　　【專家解析】AB項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　35、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東義務(wù)

　　C、管理者權(quán)利

　　D、股權(quán)激勵

　　正確答案：A

　　【專家解析】實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。

　　36、證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于()。

　　A、10億元

　　B、12億元

　　C、13億元

　　D、15億元

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

　　37、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()檢查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案：B

　　【專家解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　38、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。

　　A、投資總額

　　B、出資比例

　　C、權(quán)益大小

　　D、類型

　　正確答案：B

　　【專家解析】封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

　　39、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進(jìn)行分配。(1)支付職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用。(2)支付清算費(fèi)用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正確答案：B

　　【專家解析】《人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　40、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

　　A、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、非市場風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　【專家解析】股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。