【解析】Ⅰ項正確，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，可知證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同。Ⅱ項正確，專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是“綜合性”，也就是既可以采取定向資產(chǎn)管理的方式，也可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該業(yè)務(wù)。Ⅲ項錯誤，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為之一是對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾，可知證券公司不應(yīng)當保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長，投資風險應(yīng)當由客戶自行承擔。Ⅳ項錯誤，集合計劃單個客戶的參與金額不得低于 100 萬元人民幣(并非 500 萬元人民幣)。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　34.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項符合題意，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動;Ⅱ項不符合題意，基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)�；�礎(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利，甚礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)或不動產(chǎn)收益權(quán)，以及中國證監(jiān)會認可的其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利;Ⅲ項符合題意，原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法捐有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體;(4)Ⅳ項符合題意，管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　35.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。Ⅱ項錯誤，其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，應(yīng)視為同意轉(zhuǎn)讓(并非視為拒絕轉(zhuǎn)讓) 。Ⅲ項錯誤，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意(并非同意)的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。Ⅳ項正確，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán) 。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意。

　　36.【答案】A

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　37.【答案】D

　　【解析】保薦機構(gòu)應(yīng)當承擔的保薦業(yè)務(wù)有：(1)盡職調(diào)查，Ⅱ項符合;(2)推薦發(fā)行和推薦上市，Ⅰ項符合，Ⅲ項符合;(3)配合中國證監(jiān)會審查;(4)持續(xù)督導(dǎo)，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　38.【答案】D

　　【解析】保薦制度主要包括以下內(nèi)容：(1)建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度，Ⅳ項符合;(2)明確保薦期限，Ⅱ項符合;(3)確立保薦責任，Ⅲ項符合;(4)采取持續(xù)信用監(jiān)管措施。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　39.【答案】D

　　【解析】A 選項正確，同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔。B 選項正確，保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。C 選項正確，保薦機構(gòu)應(yīng)當保證所出具的文件真實、準確、完整。D 選項錯誤，證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任(并非只能由該保薦機構(gòu)擔任)。

　　40.【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元，Ⅰ、Ⅱ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　41.【答案】C

　　【解析】基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，Ⅰ項符合;(2)預(yù)測基金的證券投資業(yè)績，Ⅱ項符合;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失，Ⅲ項符合;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述;(6)登載單位或者個人的推薦性文字，Ⅳ項符合;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　42.【答案】C

　　【解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元;(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%，Ⅱ項符合;(3)最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息，Ⅰ項符合;(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策，項符合;(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平，Ⅲ項符合;(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。